-–убрики

 -‘отоальбом

ѕосмотреть все фотографии серии ѕокупки
ѕокупки
07:40 17.07.2014
‘отографий: 1
ѕосмотреть все фотографии серии Ѕанк –оссии
Ѕанк –оссии
17:21 11.07.2014
‘отографий: 1
ѕосмотреть все фотографии серии «има
«има
23:34 06.02.2013
‘отографий: 1

 -ѕоиск по дневнику

ѕоиск сообщений в avtobakero

 -ѕодписка по e-mail

 

 -—татистика

—татистика LiveInternet.ru: показано количество хитов и посетителей
—оздан: 11.01.2009
«аписей: 351
 омментариев: 42
Ќаписано: 423

ќ пор€дке проведени€ проверок де€тельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполно

—уббота, 18 »юл€ 2015 г. 15:40 + в цитатник

»нструкци€ Ѕанка –оссии от 24 апрел€ 2014 г. N 151-»
"ќ пор€дке проведени€ проверок де€тельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представител€ми ÷ентрального банка –оссийской ‘едерации (Ѕанка –оссии)"

√ј–јЌ“:

ќб организации инспекционной де€тельности ÷ентрального банка –оссийской ‘едерации (Ѕанка –оссии) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций см. »нструкцию Ѕанка –оссии от 1 сент€бр€ 2014 г. N 156-»

ќ пор€дке проведени€ проверок де€тельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организаци€ми по поручению Ѕанка –оссии см. ѕоложение Ѕанка –оссии от 7 августа 2014 г. N 427-ѕ

Ќасто€ща€ »нструкци€ на основании ‘едерального закона от 10 июл€ 2002 года N 86-‘« "ќ ÷ентральном банке –оссийской ‘едерации (Ѕанке –оссии)" (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975) (далее - ‘едеральный закон "ќ ÷ентральном банке –оссийской ‘едерации (Ѕанке –оссии)"), иных федеральных законов устанавливает пор€док проведени€ выездных проверок де€тельности (далее - проверка) некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций.

√лава 1. ќбщие положени€

1.1. ѕроверки некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций (далее при совместном упоминании - поднадзорные организации) провод€тс€ Ѕанком –оссии дл€ осуществлени€ функций регулировани€, контрол€ и надзора в сфере финансовых рынков за поднадзорными организаци€ми и (или) сфере их де€тельности.

ѕроверки негосударственных пенсионных фондов, осуществл€ющих де€тельность по об€зательному пенсионному страхованию, поставленных на учет в системе гарантировани€ прав застрахованных лиц (далее - фонд-участник), в случа€х, предусмотренных статьей 9и частью 4 статьи 11‘едерального закона от 28 декабр€ 2013 года N 422-‘« "ќ гарантировании прав застрахованных лиц в системе об€зательного пенсионного страховани€ –оссийской ‘едерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений" (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 2013, N 52, ст. 6987) (далее - ‘едеральный закон "ќ гарантировании прав застрахованных лиц в системе об€зательного пенсионного страховани€ –оссийской ‘едерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений"), могут проводитьс€ с участием служащих государственной корпорации "јгентство по страхованию вкладов" (далее - јгентство) в соответствии с насто€щей »нструкцией и иными нормативными актамиЅанка –оссии.

ѕроверки некредитных финансовых организаций могут проводитьс€ по поручению Ѕанка –оссии аудиторскими организаци€ми и актуари€ми, а также по поручению  омитета финансового надзора Ѕанка –оссии (далее -  омитет финансового надзора) саморегулируемыми организаци€ми некредитных финансовых организаций.

√ј–јЌ“:ќ пор€дке проведени€ отбора аудиторских организаций дл€ проведени€ проверок некредитных финансовых организаций по поручению Ѕанка –оссии см. ѕоложение Ѕанка –оссии от 7 августа 2014 г. N 426-ѕ

1.2. Ќасто€ща€ »нструкци€ примен€етс€ при проведении проверок:

некредитных финансовых организаций, осуществл€ющих виды де€тельности, указанные в части первой статьи 76.1 ‘едерального закона "ќ ÷ентральном банке –оссийской ‘едерации (Ѕанке –оссии)" (за исключением де€тельности бюро кредитных историй), в том числе созданных в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации структурных подразделений некредитных финансовых организаций (обособленных подразделений некредитных финансовых организаций (филиалов и представительств) и расположенных вне местонахождени€ некредитных финансовых организаций и филиалов некредитных финансовых организаций внутренних структурных подразделений некредитных финансовых организаций и филиалов некредитных финансовых организаций) (далее при совместном упоминании - некредитные финансовые организации);

саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций, в том числе созданных в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации структурных подразделений саморегулируемых организаций (филиалов и представительств саморегулируемых организаций) (далее при совместном упоминании - саморегулируемые организации).

1.3. ќсновной целью проведени€ Ѕанком –оссии проверок поднадзорных организаций €вл€етс€ оценка на месте общего состо€ни€ поднадзорной организации либо отдельных направлений (вопросов) ее де€тельности (с учетом возможности применени€ конкретных требований законодательства –оссийской ‘едерации к определенной поднадзорной организации), в том числе в части:

соблюдени€ поднадзорной организацией законодательства –оссийской ‘едерации и нормативных актов Ѕанка –оссии;

достоверности учета (отчетности) поднадзорной организации;

достаточности собственных средств (капитала) или чистых активов поднадзорной организации и соблюдени€ поднадзорной организацией об€зательных (финансовых, экономических) нормативов;

качества управлени€ поднадзорной организации, включа€ организацию управлени€ рисками и внутреннего контрол€ поднадзорной организации;

финансовой устойчивости, финансового состо€ни€, платежеспособности поднадзорной организации (далее - финансовое состо€ние поднадзорной организации) и перспектив ее де€тельности;

вы€влени€ действий, угрожающих правам и законным интересам инвесторов на финансовых рынках, страхователей,застрахованных лиц и выгодоприобретателей, признаваемых таковыми в соответствии со страховым законодательством, а также застрахованных лиц по об€зательному пенсионному страхованию, вкладчиков и участников негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, иных потребителей финансовых услуг (за исключением потребителей банковских услуг).

¬ случа€х, установленных законодательством –оссийской ‘едерации, Ѕанк –оссии провер€ет соблюдение некредитной финансовой организацией требований, установленных стандартами и правилами саморегулируемой организации, членом которой €вл€етс€ некредитна€ финансова€ организаци€.

ѕроверки поднадзорных организаций, проводимые Ѕанком –оссии, не выполн€ют задач аудиторских проверок и документальных ревизий, осуществл€емых в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации дл€ сбора доказательств по уголовным и другим делам.

1.4. ѕроверки поднадзорных организаций провод€тс€ с периодичностью, установленной законодательством –оссийской ‘едерации (в том числе подпунктом 1 пункта 3 статьи 7‘едерального закона от 24 июл€ 2002 года N 111-‘« "ќб инвестировании средств дл€ финансировани€ накопительной части трудовой пенсии в –оссийской ‘едерации" (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6961, ст. 6975) (далее - ‘едеральный закон "ќб инвестировании средств дл€ финансировани€ накопительной части трудовой пенсии в –оссийской ‘едерации"), подпунктом 1 пункта 3 статьи 55‘едерального закона от 29 но€бр€ 2001 года N 156-‘« "ќб инвестиционных фондах" (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098) (далее - ‘едеральный закон "ќб инвестиционных фондах"), пунктом 1 части 2 статьи 25‘едерального закона от 7 феврал€ 2011 года N 7-‘« "ќ клиринге и клиринговой де€тельности" (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098) (далее - ‘едеральный закон "ќ клиринге и клиринговой де€тельности"), пунктом 1 части 2 статьи 25‘едерального закона от 21 но€бр€ 2011 года N 325-‘« "ќб организованных торгах" (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699) (далее - ‘едеральный закон "ќб организованных торгах"), абзацем вторым пункта 6 статьи 34‘едерального закона от 7 ма€ 1998 года N 75-‘« "ќ негосударственных пенсионных фондах" (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098) (далее - ‘едеральный закон "ќ негосударственных пенсионных фондах"), пунктом 4 части 3 статьи 5и частью 2 статьи 41‘едерального закона от 18 июл€ 2009 года N 190-‘« "ќ кредитной кооперации" (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 2009, N 29, ст. 3627; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; 2013, N 23, ст. 2871; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5640) и нормативными актами Ѕанка –оссии, и определ€емой с учетом оценки, в том числе:

финансового состо€ни€ поднадзорной организации и перспектив де€тельности поднадзорной организации, в том числе подверженности поднадзорной организации рискам, качества управлени€ поднадзорной организации, включа€ оценку организации управлени€ рисками и внутреннего контрол€;

достоверности учета (отчетности) поднадзорной организации;

результатов предыдущих проверок поднадзорной организации.

1.4.1. ѕроверки страховых организаций и негосударственных пенсионных фондов провод€тс€ не реже одного раза в три года.

1.4.2. ѕеречень провер€емых в рамках проверки поднадзорной организации структурных подразделений поднадзорной организации и перечень направлений де€тельности и (или) вопросов де€тельности поднадзорной организации, подлежащих проверке, определ€ютс€ с учетом оценки факторов, указанных в абзацах втором-четвертомнасто€щего пункта.

1.5. ѕроверки поднадзорных организаций провод€тс€ уполномоченными представител€ми (служащими) Ѕанка –оссии (далее - уполномоченные представители Ѕанка –оссии).

1.5.1. ѕроверки поднадзорных организаций провод€тс€ на основании документа, подтверждающего полномочи€ уполномоченных представителей Ѕанка –оссии на проведение проверки поднадзорной организации (далее - поручение на проведение проверки).

¬ поручении на проведение проверки определ€етс€ персональный состав уполномоченных представителей Ѕанка –оссии, образующих рабочую группу дл€ проверки поднадзорной организации численностью не менее двух человек, с указанием руководител€ рабочей группы (при необходимости - заместител€ руководител€ рабочей группы) (далее - руководитель рабочей группы), а также членов рабочей группы.

ѕоручение на проведение проверки составл€етс€ в двух экземпл€рах в соответствии с приложением 1 к насто€щей »нструкции.

¬ случа€х, установленных законодательством –оссийской ‘едерации (в том числе пунктом 4 статьи 7‘едерального закона "ќб инвестировании средств дл€ финансировани€ накопительной части трудовой пенсии в –оссийской ‘едерации", пунктом 4 статьи 55‘едерального закона "ќб инвестиционных фондах", частью 3 статьи 25‘едерального закона "ќ клиринге и клиринговой де€тельности", частью 3 статьи 25‘едерального закона "ќб организованных торгах" и пунктом 5 статьи 34‘едерального закона "ќ негосударственных пенсионных фондах"), одновременно с поручением на проведение проверки поднадзорной организации вручаетс€ (передаетс€) копи€ документа (выписки из документа), содержащего решение ѕредседател€ Ѕанка –оссии (его заместител€) о проведении проверки, заверенна€ в установленном Ѕанком –оссии пор€дке (далее - копи€ документа о прин€тии решени€ о проведении проверки).

1.5.2. ¬ случае необходимости, в том числе изменени€ персонального состава рабочей группы, назначени€ заместител€ руководител€ рабочей группы, продлени€ сроков проведени€ проверки, оформл€етс€ дополнение к поручению на проведение проверки, €вл€ющеес€ неотъемлемой частью поручени€ на проведение проверки.

ƒополнение к поручению на проведение проверки составл€етс€ в двух экземпл€рах в соответствии с приложением 2 к насто€щей »нструкции.

1.6.   должностным лицам Ѕанка –оссии, обладающим правом поручать проведение проверок поднадзорных организаций, в том числе подписывать поручени€ на проведение проверок, относ€тс€ следующие лица.

1.6.1. ѕредседатель Ѕанка –оссии, первый заместитель ѕредседател€ Ѕанка –оссии, заместитель ѕредседател€ Ѕанка –оссии, курирующий структурные подразделени€ Ѕанка –оссии, осуществл€ющие функции регулировани€, контрол€ и надзора в сфере финансовых рынков за поднадзорными организаци€ми и (или) сфере их де€тельности, руководитель √лавной инспекции Ѕанка –оссии, лица, их замещающие (далее - руководство Ѕанка –оссии), которые имеют право подписи поручений на проведение любых проверок поднадзорных организаций, а также поручений на проведение проверок некредитных финансовых организаций по поручению Ѕанка –оссии - аудиторскими организаци€ми и актуари€ми, по поручению  омитета финансового надзора - саморегулируемыми организаци€ми.

1.6.2. «аместитель руководител€ √лавной инспекции Ѕанка –оссии, который имеет право подписи поручений на проведение проверок поднадзорных организаций в пор€дке, установленном Ѕанком –оссии.

1.6.3. √енеральный инспектор √лавной инспекции Ѕанка –оссии (лицо, его замещающее), заместитель генерального инспектора √лавной инспекции Ѕанка –оссии (далее - генеральный инспектор √лавной инспекции Ѕанка –оссии), которые имеют право подписи поручений на проведение проверок поднадзорных организаций, расположенных на территории субъектов –оссийской ‘едерации, де€тельность Ѕанка –оссии по организации и проведению проверок поднадзорных организаций в которых осуществл€етс€ возглавл€емой генеральным инспектором √лавной инспекции Ѕанка –оссии межрегиональной инспекцией √лавной инспекции Ѕанка –оссии, а также поручений на проведение проверок структурных подразделений данных поднадзорных организаций, расположенных на территории других субъектов –оссийской ‘едерации, в пор€дке, установленном Ѕанком –оссии.

1.6.4. –уководитель инспекции, вход€щей в состав межрегиональной инспекции √лавной инспекции Ѕанка –оссии (лицо, его замещающее), который имеет право подписи поручений на проведение проверок поднадзорных организаций по местонахождению данной инспекции в пор€дке, установленном Ѕанком –оссии.

1.6.5. –уководитель территориального учреждени€ Ѕанка –оссии, его заместители (далее - руководитель территориального учреждени€ Ѕанка –оссии), которые имеют право подписи поручений на проведение проверок поднадзорных организаций, контроль и надзор за де€тельностью которых осуществл€ет данное территориальное учреждение Ѕанка –оссии, и (или) поручений на проведение проверок структурных подразделений поднадзорной организации, расположенных вне местонахождени€ поднадзорной организации (далее - структурное подразделение поднадзорной организации вне местонахождени€ поднадзорной организации), в пор€дке, установленном Ѕанком –оссии.

1.7. ѕроверка поднадзорной организации начинаетс€ с момента предъ€влени€ поднадзорной организации поручени€ на проведение проверки руководителем рабочей группы или членом рабочей группы в соответствии с пунктом 5.1насто€щей »нструкции (далее - дата начала проверки).

ѕроверка поднадзорной организации завершаетс€ не позднее даты истечени€ срока действи€ поручени€ на проведение проверки. ƒатой завершени€ проверки €вл€етс€ дата составлени€ акта проверки поднадзорной организации (далее - акт проверки), за исключением случаев составлени€ акта проверки до завершени€ проверки в соответствии с пунктом 8.1 или пунктом 8.5 насто€щей »нструкции.

≈сли последний день срока действи€ поручени€ на проведение проверки приходитс€ на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством –оссийской ‘едерации, днем окончани€ этого срока считаетс€ ближайший следующий за ним рабочий день.

1.8.   результатам проверки поднадзорной организации относитс€ информаци€, необходима€ дл€ осуществлени€ Ѕанком –оссии функций регулировани€, контрол€ и надзора в сфере финансовых рынков за поднадзорными организаци€ми и (или) сфере их де€тельности, полученна€ в ходе проверки в дополнение к данным отчетности поднадзорной организации, представленной в Ѕанк –оссии, €вл€юща€с€ основой дл€ оценок и выводов Ѕанка –оссии об общем состо€нии поднадзорной организации либо об отдельных направлени€х (вопросах) ее де€тельности (далее - надзорна€ информаци€), а также ина€ надзорна€ информаци€ о вы€вленных фактах (событи€х) и (или) обсто€тельствах де€тельности поднадзорной организации, способных оказать вли€ние на финансовое состо€ние поднадзорной организации, величину и достаточность собственных средств (капитала) или чистых активов и выполнение иных требований или обусловить возникновение оснований дл€ применени€ к поднадзорной организации мер, предусмотренных статьей 76.5‘едерального закона "ќ ÷ентральном банке –оссийской ‘едерации (Ѕанке –оссии)" и иными федеральными законами (далее - применение к поднадзорной организации мер), в том числе:

недостоверна€ информаци€ о финансовом состо€нии поднадзорной организации и имущественном положении поднадзорной организации вследствие нарушени€ установленного пор€дка ведени€ бухгалтерского учета и искажени€ бухгалтерской, статистической и финансовой отчетности (далее - недостоверность учета (отчетности);

факты несоблюдени€ поднадзорной организацией федеральных законов, издаваемых в соответствии с ними нормативных актов Ѕанка –оссии и предписаний Ѕанка –оссии, непредставление информации, представление неполной или недостоверной информации, факты несоблюдени€ некредитной финансовой организацией требований, установленных стандартами и правилами саморегулируемой организации, членом которой €вл€етс€ некредитна€ финансова€ организаци€ (далее - нарушени€ в де€тельности поднадзорной организации);

обсто€тельства де€тельности поднадзорной организации, действи€ (бездействие) работников и (или) органов управлени€ поднадзорной организации, не €вл€ющиес€ нарушени€ми законодательства –оссийской ‘едерации, в том числе нормативных актов Ѕанка –оссии, стандартов и правил саморегулируемой организации, но отрицательно вли€ющие либо способные оказать отрицательное вли€ние на финансовое состо€ние поднадзорной организации, на принимаемые поднадзорной организацией риски и (или) создающие предпосылки дл€ возникновени€ нарушений и дополнительных рисков (далее - недостатки в де€тельности поднадзорной организации);

признаки нарушени€ требований законодательства –оссийской ‘едерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

1.9. »нформаци€, содержаща€с€ в документах, составл€емых Ѕанком –оссии при организации, проведении и оформлении результатов проверок поднадзорных организаций и имеющих ограничительную пометку "ƒл€ служебного пользовани€", €вл€етс€ информацией ограниченного доступа, определ€емой в качестве таковой и подлежащей защите в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации, и не может быть разглашена Ѕанком –оссии и поднадзорной организацией третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных законодательством –оссийской ‘едерации и нормативными актами Ѕанка –оссии.

1.10. ќрганизаци€, проведение и оформление результатов проверок поднадзорных организаций по направлени€м (вопросам) де€тельности, св€занным с обеспечением защиты государственной тайны, осуществл€ютс€ в соответствии с требовани€ми нормативных правовых актов в области защиты государственной тайны.

√лава 2. ѕрава, об€занности и ответственность уполномоченных представителей Ѕанка –оссии

2.1. ѕри проведении проверок поднадзорных организаций уполномоченные представители Ѕанка –оссии, образующие рабочую группу (далее - руководитель и члены рабочей группы), руководствуютс€ ‘едеральным законом"ќ ÷ентральном банке –оссийской ‘едерации (Ѕанке –оссии)", иными федеральными законами (с учетом возможности применени€ конкретных требований законодательства –оссийской ‘едерации к определенной поднадзорной организации), насто€щей »нструкцией, нормативными и иными актами Ѕанка –оссии.

2.2. –уководитель и члены рабочей группы обеспечивают сохранность имущества, а также документов и иной информации (далее - документы (информаци€), полученных от поднадзорной организации, а также их возврат (за исключением копий документов (информации), полученных в пор€дке, установленном подпунктами 2.5.4 - 2.5.6пункта 2.5 и пунктом 3.4насто€щей »нструкции).

2.3. Ќа руководител€ рабочей группы возлагаютс€ об€занности организации взаимодействи€ рабочей группы по всем вопросам проведени€ проверки поднадзорной организации со следующими лицами:

с единоличным исполнительным органом, заместител€ми, членами коллегиального исполнительного органа поднадзорной организации, руководителем обособленного подразделени€ поднадзорной организации, его заместител€ми (далее - руководитель поднадзорной организации), членами иных органов управлени€ и руководител€ми иных структурных подразделений поднадзорной организации (при их наличии);

с главным бухгалтером поднадзорной организации, его заместител€ми (далее - главный бухгалтер поднадзорной организации);

с членами органов управлени€ и специализированных органов саморегулируемой организации, членом которой €вл€етс€ провер€ема€ некредитна€ финансова€ организаци€, формируемыми в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации;

с должностными лицами поднадзорной организации либо ответственными работниками поднадзорной организации и (или) структурных подразделений поднадзорной организации, определенными в соответствии с пунктом 3.1 или пунктом 3.2 насто€щей »нструкции;

с руководителем временной администрации некредитной финансовой организации, назначенной в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации;

с работниками структурного подразделени€ центрального аппарата Ѕанка –оссии или территориального учреждени€ Ѕанка –оссии, осуществл€ющего функции регулировани€, контрол€ и надзора за провер€емой поднадзорной организацией (далее - структурное подразделение Ѕанка –оссии, осуществл€ющее надзор за де€тельностью поднадзорной организации).

–уководитель рабочей группы уполномочен по согласованию с должностным лицом Ѕанка –оссии, подписавшим поручение на проведение проверки, принимать решение о возможности ознакомлени€ руководител€ временной администрации некредитной финансовой организации до даты завершени€ проверки некредитной финансовой организации с актами проверки, составленными рабочей группой, и иными материалами проверки, необходимыми временной администрации некредитной финансовой организации дл€ исполнени€ возложенных на нее задач и функций.

2.4. –уководитель рабочей группы устанавливает врем€ ежедневного пребывани€ рабочей группы в здании и других помещени€х провер€емой поднадзорной организации в течение срока проведени€ проверки, исчисл€емого с даты начала проверки до даты завершени€ проверки, с учетом действующего в провер€емой поднадзорной организации режима работы.

¬ случае необходимости, в том числе в св€зи с изменением действующего в провер€емой поднадзорной организации режима работы в течение срока проведени€ проверки, дл€ членов рабочей группы может быть установлено врем€ пребывани€, отличное от действующего в провер€емой поднадзорной организации режима работы, по согласованию с руководителем поднадзорной организации.

2.5. –уководитель и члены рабочей группы вправе осуществл€ть следующие действи€.

2.5.1. ¬ходить в здани€ и другие помещени€ провер€емой поднадзорной организации, а также, если это необходимо дл€ проведени€ проверки, в помещени€ других организаций, привлеченных поднадзорной организацией в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации дл€ исполнени€ ее об€зательств по договору (в том числе об оказании услуг по проведению организованных торгов), и (или) организаций, в которых наход€тс€ программно-аппаратные средства, обеспечивающие фиксацию, обработку и хранение документов и информации, св€занных с осуществлением де€тельности поднадзорной организации (далее - программно-аппаратные средства поднадзорной организации).

2.5.2. ѕользоватьс€ техническими средствами, необходимыми дл€ проведени€ проверки и организации де€тельности рабочей группы, включа€ компьютеры, телекоммуникационное оборудование, электронные носители информации (в том числе жесткие диски компьютеров (серверов и рабочих станций), удаленные запоминающие устройства и отчуждаемые (съемные) машинные носители информации), калькул€торы, копировальные аппараты, сканеры, телефоны (в том числе сотовой св€зи) и иные технические средства (далее - технические средства), вносить в помещени€ провер€емой поднадзорной организации и выносить из них технические средства, принадлежащие Ѕанку –оссии.

2.5.3. «апрашивать и получать от руководител€ и работников провер€емой поднадзорной организации все необходимые дл€ достижени€ целей проверки документы (информацию) за провер€емый период, в том числе:

учредительные и иные документы, св€занные с государственной регистрацией поднадзорной организации и получением лицензии на осуществление де€тельности, предусмотренной пунктом 1.2 насто€щей »нструкции;

организационно-распор€дительную документацию, инструкции, положени€, регламенты, правила и иные внутренние документы поднадзорной организации;

информацию, св€занную с осуществлением де€тельности поднадзорной организации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами;

материалы службы внутреннего контрол€ (контролера) поднадзорной организации;

документы (информацию), св€занные с осуществлением саморегулируемой организацией регулировани€ и контрол€ (в том числе путем проведени€ проверок) за де€тельностью некредитных финансовых организаций, €вл€ющихс€ ее членами;

документы (информацию), св€занные с проведением провер€емой некредитной финансовой организацией проверок лиц в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации (включа€ проводимые организатором торговли проверки при осуществлении контрол€ за соответствием участников торгов требовани€м, установленным правилами организованных торгов, а также соблюдением участниками торгов и иными лицами указанных правил), в том числе на основании обращени€ Ѕанка –оссии;

документацию на используемые программно-аппаратные средства поднадзорной организации, а также документы поднадзорной организации по вопросам организации и осуществлени€ их эксплуатации;

информацию из программно-аппаратных средств поднадзорной организации (в том числе информацию, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами) в электронном виде, в том числе в форме файлов, содержащих определ€емые рабочей группой выборки информации (наборы записей) (далее - выборки информации (наборы записей), и расшифровки (описани€ форматов) выборок информации (наборов записей);

бухгалтерскую, статистическую и финансовую отчетность поднадзорной организации;

объ€снительные записки, справки, письменные и устные разъ€снени€ руководител€ и работников поднадзорной организации (далее - объ€снени€ руководител€ и работников поднадзорной организации);

аудиторские заключени€ по финансовой (бухгалтерской) отчетности поднадзорной организации;

акты и материалы проверок поднадзорной организации, проводимых Ѕанком –оссии и (или) федеральными органами исполнительной власти –оссийской ‘едерации и правоохранительными органами (далее - федеральные органы), а также органами исполнительной власти субъектов –оссийской ‘едерации, в том числе в рамках проверки соблюдени€ поднадзорной организацией законодательства –оссийской ‘едерации;

договоры, заключенные поднадзорной организацией;

документы по исполнению поднадзорной организацией законодательства –оссийской ‘едерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

записи систем видеонаблюдени€ (в случае его осуществлени€);

иные документы (информацию), которыми располагает поднадзорна€ организаци€, необходимые дл€ проведени€ проверки (по усмотрению руководител€ рабочей группы).

2.5.4. “ребовать от поднадзорной организации предоставлени€ копий документов (информации) на бумажном носителе и (или) в электронном виде, а также снимать копии с документов (информации) поднадзорной организации и выносить их из зданий и помещений поднадзорной организации дл€ приобщени€ к материалам проверки.

‘айлы электронных образов бумажных документов, электронных документов, электронных таблиц, записей систем видеонаблюдени€ и (или) других видов объектов файловых систем (далее - электронные документы (информаци€) и (или) выборки информации (наборы записей) размещаютс€ на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи и предоставл€ютс€ поднадзорной организацией с опис€ми, составл€емыми в соответствии с приложением 3 и приложением 4 к насто€щей »нструкции соответственно на бумажном носителе и (при необходимости) в электронном виде дл€ каждого отчуждаемого (съемного) машинного носител€ информации.

2.5.5. “ребовать от поднадзорной организации проведени€ демонстрации и ознакомлени€ с функционированием и ресурсами программно-аппаратных средств поднадзорной организации, а также предоставлени€ письменных или устных разъ€снений по вопросам, св€занным с их разработкой, установкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией.

2.5.6. ѕолучать доступ к программно-аппаратным средствам поднадзорной организации, системам видеонаблюдени€ и иным техническим средствам, электронным базам данных поднадзорной организации в режиме просмотра и (или) выборки необходимой информации, а также получать (на собственные отчуждаемые (съемные) машинные носители информации) электронные документы (информацию) поднадзорной организации и иную информацию, хран€щуюс€ в программно-аппаратных средствах поднадзорной организации и иных технических средствах, электронных базах данных, а также (при необходимости) расшифровки (описани€ форматов) их представлени€.

2.6. “ребование о предоставлении руководителю и (или) членам рабочей группы документов (информации) поднадзорной организации, включа€ электронные документы (информацию) и выборки информации (наборы записей), необходимые дл€ проведени€ проверки, объ€снени€ руководител€ и работников поднадзорной организации, а также требовани€ о выполнении поднадзорной организацией действий в цел€х оказани€ содействи€ в проведении проверки, включа€ предоставление руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации, включаютс€ в за€вку на предоставление документов (информации) и оказание содействи€ с указанием срока исполнени€ соответствующего требовани€. «а€вка на предоставление документов (информации) и оказание содействи€ составл€етс€ в соответствии с приложением 5к насто€щей »нструкции и предоставл€етс€ поднадзорной организации путем вручени€ руководителю поднадзорной организации (должностному лицу поднадзорной организации либо ответственному работнику поднадзорной организации и (или) структурного подразделени€ поднадзорной организации, определенному в соответствии с пунктом 3.2насто€щей »нструкции) либо путем направлени€ заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

–уководитель рабочей группы на основании мотивированного ходатайства поднадзорной организации, представленного в соответствии с подпунктом 3.4.2 пункта 3.4 насто€щей »нструкции, принимает решение о продлении (или об отказе в продлении) сроков предоставлени€ документов (информации) или выполнени€ поднадзорной организацией действий в цел€х оказани€ содействи€ в проведении проверки, установленных в за€вке на предоставление документов (информации) и оказание содействи€.

2.7. –уководитель рабочей группы вправе требовать от поднадзорной организации выполнени€ действий в цел€х оказани€ содействи€ в проведении проверки, в том числе совершать следующие действи€.

2.7.1. “ребовать от поднадзорной организации выделени€ отдельного служебного помещени€ дл€ рабочей группы, соответствующего государственным нормативным требовани€м охраны труда и санитарно-эпидемиологическим требовани€м к услови€м труда дл€ рабочих мест служащих предпри€тий, организаций и учреждений, установленным “рудовым кодексом–оссийской ‘едерации (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 2002, N 1, ст. 3), ‘едеральным закономот 30 марта 1999 года N 52-‘« "ќ санитарно-эпидемиологическом благополучии населени€" (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 1999, N 14, ст. 1650; 2002, N 1, ст. 2; 2003, N 2, ст. 167; N 27, ст. 2700; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 19, ст. 1752; 2006, N 1, ст. 10; N 52, ст. 5498; 2007, N 1, ст. 21, ст. 29; N 27, ст. 3213; N 46, ст. 5554; N 49, ст. 6070; 2008, N 29, ст. 3418; N 30, ст. 3616; 2009, N 1, ст. 17; 2010, N 40, ст. 4969; 2011, N 1, ст. 6; N 30, ст. 4563, ст. 4590, ст. 4591, ст. 4596; N 50, ст. 7359; 2012, N 24, ст. 3069; N 26, ст. 3446; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4079; N 48, ст. 6165) и санитарными правилами (далее - государственные нормативные требовани€ охраны труда и санитарно-эпидемиологические требовани€ к услови€м труда дл€ рабочих мест служащих предпри€тий, организаций и учреждений), и оборудовани€ его техническими средствами, необходимыми дл€ проведени€ проверки.

2.7.2. «апрашивать от акционеров (участников) провер€емой поднадзорной организации, клиентов и контрагентов провер€емой поднадзорной организации, от саморегулируемой организации, членом которой €вл€етс€ некредитна€ финансова€ организаци€, от актуари€, проводившего актуарное оценивание некредитной финансовой организации, от организаций, привлеченных провер€емой поднадзорной организацией в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации дл€ исполнени€ ее об€зательств по договору, и (или) организаций, в которых наход€тс€ программно-аппаратные средства поднадзорной организации, документы (информацию), необходимые дл€ установлени€ фактических обсто€тельств, в том числе дл€ подтверждени€ данных, содержащихс€ в документах (информации), полученных от провер€емой поднадзорной организации, на основании запросов о предоставлении документов (информации), составленных в соответствии с приложением 6к насто€щей »нструкции.

2.7.3. “ребовать подтверждени€ возможности подготовки (формировани€) провер€емой поднадзорной организацией документов, представление которых €вл€етс€ об€зательным при наступлении событий или наличии обсто€тельств, определенных федеральными законами или нормативными актами Ѕанка –оссии (в том числе подлежащего проверке реестра об€зательств фонда-участника перед застрахованными лицами).

2.8. –уководитель √лавной инспекции Ѕанка –оссии, его заместители, генеральный инспектор √лавной инспекции Ѕанка –оссии, руководитель территориального учреждени€ Ѕанка –оссии по ходатайству руководител€ структурного подразделени€ Ѕанка –оссии, провод€щего проверку, или руководител€ рабочей группы вправе запрашивать документы и (или) информацию, необходимые дл€ установлени€ фактических обсто€тельств, в том числе дл€ подтверждени€ данных, содержащихс€ в документах (информации), полученных от провер€емой поднадзорной организации:

в других поднадзорных организаци€х, в том числе не €вл€ющихс€ клиентами и контрагентами провер€емой поднадзорной организации;

в федеральных органах в пор€дке, предусмотренном законодательством –оссийской ‘едерации, в том числе нормативными правовыми актами, нормативными и иными актами Ѕанка –оссии, а также соглашени€ми о взаимодействии между Ѕанком –оссии и федеральными органами (при их наличии).

¬ составе ходатайства руководител€ структурного подразделени€ Ѕанка –оссии, провод€щего проверку, или руководител€ рабочей группы должностному лицу Ѕанка –оссии, обладающему в соответствии с насто€щим пунктом правом запрашивать указанные документы и (или) информацию, представл€етс€ проект запроса о предоставлении документов и (или) информации, составленный в соответствии с приложением 7 к насто€щей »нструкции.

2.9. ”полномоченные представители Ѕанка –оссии несут ответственность в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации за разглашение ими сведений, полученных в ходе проверки поднадзорной организации, повлекшее нарушение коммерческой, служебной и иной охран€емой законом тайны.

√лава 3. ќб€занности поднадзорной организации

3.1. ѕоднадзорна€ организаци€ об€зана содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки.

ƒл€ обеспечени€ содействи€ в проведении Ѕанком –оссии проверок поднадзорна€ организаци€ об€зана установить во внутренних документах пор€док получени€ (приема) документов от руководител€ рабочей группы или членов рабочей группы работниками поднадзорной организации, включа€ работника (работников) подразделени€ поднадзорной организации, ответственного (ответственных) за регистрацию, прием вход€щей корреспонденции и направление исход€щей корреспонденции (далее - работник поднадзорной организации, ответственный за работу с корреспонденцией), и их передачи (направлени€) руководителю поднадзорной организации, в том числе:

поручени€ на проведение проверки (дополнени€ к поручению на проведение проверки);

акта о противодействии проведению проверки поднадзорной организации (далее - акт о противодействии проведению проверки);

акта проверки.

3.2. –уководитель провер€емой поднадзорной организации не позднее рабочего дн€, следующего за датой начала проверки, об€зан:

определить должностных лиц поднадзорной организации и работников поднадзорной организации (включа€ ее структурные подразделени€), которые должны взаимодействовать с руководителем и членами рабочей группы, их компетенцию и ответственность по обеспечению доступа к документам (информации), необходимым дл€ проведени€ проверки, к программно-аппаратным средствам поднадзорной организации, электронным базам данных, предоставлению документов (информации) поднадзорной организации, а также по обеспечению иных условий, необходимых дл€ проведени€ проверки (далее - ответственные работники поднадзорной организации);

уведомить в письменной форме руководител€ рабочей группы об ответственных работниках поднадзорной организации.

3.3. –уководитель и работники провер€емой поднадзорной организации об€заны исполн€ть требовани€ руководител€ рабочей группы о выполнении поднадзорной организацией действий в цел€х оказани€ содействи€ в проведении проверки, в том числе совершать следующие действи€.

3.3.1. ќбеспечивать беспреп€тственный доступ в здани€ и другие помещени€ провер€емой поднадзорной организации с даты начала проверки до даты завершени€ проверки при предъ€влении руководителем и членами рабочей группы удостоверени€ Ѕанка –оссии или удостоверени€ территориального учреждени€ Ѕанка –оссии (иного документа, свидетельствующего о том, что указанные лица €вл€ютс€ служащими Ѕанка –оссии) руководителю, работникам провер€емой поднадзорной организации или работникам иной организации, осуществл€ющей на основании договоров контроль за соблюдением пропускного режима или охрану поднадзорной организации.

3.3.2. ќбеспечивать, если это необходимо дл€ проведени€ проверки, организацию беспреп€тственного доступа руководител€ и членов рабочей группы в помещени€ организаций, привлеченных провер€емой поднадзорной организацией в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации дл€ исполнени€ ее об€зательств по договору (в том числе об оказании услуг по проведению организованных торгов), и (или) организаций, в которых наход€тс€ программно-аппаратные средства поднадзорной организации.

3.3.3. ѕредоставл€ть (за исключением случаев объективной невозможности предоставлени€) руководителю и членам рабочей группы, в том числе по требовани€м руководител€ рабочей группы, рабочие места в отдельном служебном помещении поднадзорной организации, соответствующем государственным нормативным требовани€м охраны труда и санитарно-эпидемиологическим требовани€м к услови€м труда дл€ рабочих мест служащих предпри€тий, организаций и учреждений, изолированном от работников поднадзорной организации и посторонних лиц, сдаваемом под охрану и оборудованном необходимой мебелью, несгораемыми шкафами дл€ хранени€ документов, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с руководителем рабочей группы) и иными техническими средствами. —лужебное помещение поднадзорной организации, предоставл€емое руководителю и членам рабочей группы, должно закрыватьс€ на ключ, опечатыватьс€ (опломбировыватьс€), и сдаватьс€ под охрану в пор€дке, установленном в поднадзорной организации.

3.3.4. ќбеспечивать руководителю и членам рабочей группы доступ к документам (информации), необходимым дл€ проведени€ проверки, доступ к программно-аппаратным средствам поднадзорной организации, электронным базам данных в режиме просмотра и выборки необходимой информации, а также получение копий документов (информации) поднадзорной организации на бумажном носителе, электронных документов (информации), выборок информации (наборов записей), в том числе хран€щихс€ в программно-аппаратных средствах поднадзорной организации, электронных базах данных, описей электронных документов (информации) и описей выборок информации (наборов записей) дл€ каждого отчуждаемого (съемного) машинного носител€ информации в соответствии с подпунктом 2.5.4 пункта 2.5насто€щей »нструкции.

3.3.5. »сполн€ть требовани€ руководител€ и членов рабочей группы о проведении демонстрации и ознакомлени€ с функционированием и ресурсами программно-аппаратных средств поднадзорной организации, электронных баз данных, а также о предоставлении письменных или устных разъ€снений по вопросам, св€занным с их разработкой, установкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией.

3.3.6. »сполн€ть требование руководител€ рабочей группы, касающеес€ подтверждени€ возможности подготовки (формировани€) поднадзорной организацией документов, представление которых €вл€етс€ об€зательным при наступлении событий или наличии обсто€тельств, определенных федеральными законами или нормативными актами Ѕанка –оссии (в том числе реестра об€зательств фонда-участника перед застрахованными лицами).

3.3.7. »сполн€ть требовани€ руководител€ рабочей группы о направлении (передаче) подготовленных им в соответствии с подпунктом 2.7.2 пункта 2.7насто€щей »нструкции запросов акционерам (участникам) провер€емой поднадзорной организации, клиентам и контрагентам провер€емой поднадзорной организации, саморегулируемой организации, членом которой €вл€етс€ некредитна€ финансова€ организаци€, актуарию, проводившему актуарное оценивание некредитной финансовой организации, организаци€м, привлеченным провер€емой поднадзорной организацией в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации дл€ исполнени€ ее об€зательств по договору (в том числе об оказании услуг по проведению организованных торгов), и (или) организаци€м, в которых наход€тс€ программно-аппаратные средства поднадзорной организации.

3.4. ѕоднадзорна€ организаци€ об€зана исполн€ть за€вки на предоставление документов (информации) и оказание содействи€, составленные руководителем и (или) членами рабочей группы в соответствии с приложением 5к насто€щей »нструкции, в полном объеме (в том числе в части состава и форматов, а также расшифровок (описаний форматов) представлени€ запрашиваемых документов (информации) и в сроки, установленные в за€вке на предоставление документов (информации) и оказание содействи€.

Ќаличие сведений, содержащих коммерческую, служебную и иную охран€емую законом тайну, персональные данные, в документах (информации), необходимых дл€ проведени€ проверки, не может служить основанием дл€ отказа в их предоставлении рабочей группе.

—ведени€, содержащие государственную тайну, запрашиваютс€ и передаютс€ рабочей группе в пор€дке, установленном законодательством –оссийской ‘едерации.

3.4.1. ѕо требованию руководител€ и (или) членов рабочей группы копии документов (информации) поднадзорной организации на бумажном носителе, предоставл€емые поднадзорной организацией в соответствии с за€вкой на предоставление документов (информации) и оказание содействи€, должны быть прошиты и заверены подпис€ми руководител€ поднадзорной организации и главного бухгалтера поднадзорной организации (при его наличии) либо лиц, их замещающих, и оттиском печати поднадзорной организации. ¬ случае необходимости, в том числе при проведении проверки структурного подразделени€ поднадзорной организации, копии документов (информации) поднадзорной организации на бумажном носителе, предоставл€емые в соответствии с за€вкой на предоставление документов (информации) и оказание содействи€, могут быть заверены подписью ответственного работника структурного подразделени€ поднадзорной организации и оттиском печати (штампа) этого структурного подразделени€ поднадзорной организации.

ѕредоставл€емые поднадзорной организацией в соответствии с за€вкой на предоставление документов (информации) и оказание содействи€ описи электронных документов (информации), описи выборок информации (наборов записей) должны быть прошиты, а также подписаны руководителем поднадзорной организации и главным бухгалтером поднадзорной организации (при его наличии) с проставлением оттиска печати поднадзорной организации.

¬ случае проведени€ проверки структурного подразделени€ поднадзорной организации описи электронных документов (информации), описи выборок информации (наборов записей) могут быть подписаны ответственным работником структурного подразделени€ поднадзорной организации с проставлением оттиска печати (штампа) этого структурного подразделени€ поднадзорной организации.

3.4.2. ¬ случае непредоставлени€ документов (информации) и (или) возникновени€ обсто€тельств, преп€тствующих их предоставлению в установленные за€вкой на предоставление документов (информации) и оказание содействи€ сроки, либо возникновени€ обсто€тельств, преп€тствующих выполнению поднадзорной организацией в установленные за€вкой на предоставление документов (информации) и оказание содействи€ сроки действий в цел€х оказани€ содействи€ в проведении проверки, руководитель поднадзорной организации и главный бухгалтер поднадзорной организации (при его наличии) либо лица, их замещающие, должны представить руководителю рабочей группы до истечени€ установленного срока предоставлени€ документов (информации) либо выполнени€ поднадзорной организацией действий в цел€х оказани€ содействи€ в проведении проверки:

письменное объ€снение причин неисполнени€ за€вки на предоставление документов (информации) и оказание содействи€;

при необходимости - мотивированное ходатайство о продлении срока предоставлени€ документов (информации) поднадзорной организации либо о продлении срока выполнени€ поднадзорной организацией действий в цел€х оказани€ содействи€ в проведении проверки.

3.4.3. ¬ случае невозможности предоставлени€ руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации в соответствии с подпунктом 3.3.3 пункта 3.3насто€щей »нструкции поднадзорна€ организаци€ должна предоставл€ть руководителю и (или) членам рабочей группы документы (информацию) поднадзорной организации и выполн€ть действи€ в цел€х оказани€ содействи€ в проведении проверки в соответствии с за€вкой на предоставление документов (информации) и оказание содействи€ по указанному в ней адресу структурного подразделени€ Ѕанка –оссии.

3.5. –уководитель и работники поднадзорной организации, а также работники иных организаций, осуществл€ющих контроль за соблюдением пропускного режима или охрану провер€емой поднадзорной организации, не вправе:

провер€ть технические средства, наход€щиес€ в пользовании руководител€ и членов рабочей группы, изымать и досматривать служебные и иные (за исключением указанных в подпункте 5.1.2 пункта 5.1 насто€щей »нструкции) документы, вещи или лишать возможности использовать их при проведении проверки;

требовать от руководител€ и членов рабочей группы давать какие-либо устные и (или) письменные об€зательства и объ€снени€;

заходить в служебные помещени€ поднадзорной организации, предоставленные руководителю и (или) членам рабочей группы, в случае их отсутстви€ в указанных помещени€х;

предъ€вл€ть руководителю и членам рабочей группы иные требовани€, не предусмотренные законодательством –оссийской ‘едерации и насто€щей »нструкцией.

3.6. –уководитель и работники поднадзорной организации не вправе разглашать третьим лицам информацию, содержащуюс€ в акте проверки (в том числе в промежуточном акте проверки, акте проверки по отдельным вопросам) и (или) иных документах, составленных Ѕанком –оссии, руководителем и (или) членами рабочей группы при организации, проведении и оформлении результатов проверки поднадзорной организации и имеющих ограничительную пометку "ƒл€ служебного пользовани€".

3.7. ѕоднадзорна€ организаци€ вправе предоставл€ть на ознакомление аудиторс

–убрики:  «аконодательство
ћетки:  



 

ƒобавить комментарий:
“екст комментари€: смайлики

ѕроверка орфографии: (найти ошибки)

ѕрикрепить картинку:

 ѕереводить URL в ссылку
 ѕодписатьс€ на комментарии
 ѕодписать картинку